نیازهای حاشیه ای برای معامله گران روز

ساخت وبلاگ

هرکسی که قصد دارد به طور فعال در یک حساب حاشیه تجارت کند ، باید بداند که نیازهای ویژه ای وجود دارد که برای معامله گران روز اعمال می شود.

  • مرکز یادگیری وفاداری

معاملات روز تعریف شده

Get more Viewpoints. Sign up for the Fidelity Viewpoints® weekly email for our latest insights. Subscribe now.

در هر زمان که از حساب حاشیه خود برای خرید و فروش همان امنیت در همان روز کاری استفاده می کنید ، به عنوان یک تجارت روزانه واجد شرایط است. اگر یک فروش کوتاه را انجام دهید و موقعیت خود را در همان روز بپوشانید ، همین امر صادق است. برعکس ، اگر امنیت خریداری کنید و آن را بفروشید (یا فروش کوتاه و خرید آن را برای پوشش) در روز کاری بعدی یا بعد از آن ، این یک تجارت روزانه در نظر گرفته نمی شود.

معاملات زیر همه معاملات روز در نظر گرفته می شود:

  • خرید 100 سهام سهام ABC در ساعت 10 صبح و به دنبال آن فروش 100 سهام سهام ABC در ساعت 1 بعد از ظهر.
  • خرید 250 سهام سهام ABC در ساعت 10 صبح و پس از آن خرید 250 سهام ABC دیگر در ساعت 11 صبح و به دنبال آن فروش 500 سهام ABC در 3 بعد از ظهر انجام شد.
  • فروش کوتاه 250 سهم از سهام ABC در ساعت 9:30 بامداد ، و پس از آن یک خرید برای پوشش 250 سهام سهام ABC در ساعت 3:59 بعد از ظهر.

اگر شما یک معامله گر هستید که گاهی اوقات معاملات روز را اجرا می کنید ، در معرض همان الزامات حاشیه ای به عنوان معامله گران غیر روز هستید. این بدان معناست که شما باید حداقل 2،000 دلار برای خرید در حاشیه داشته باشید. شما همچنین باید با توجه به مقررات اولیه حاشیه t 50 ٪ از کل مبلغ خرید را رعایت کرده و حداقل 25 ٪ سهام (یا بیشتر) را در حساب حاشیه خود در همه زمان ها حفظ کنید.

با این حال ، اگر شما در همان روز اغلب معاملات خرید و فروش را در یک حساب حاشیه اجرا می کنید ، به احتمال زیاد باید قوانین ویژه ای را رعایت کنید که حاکم "معامله گران روز الگوی" باشد.

دانستن اینکه به معنای معامله گر روز الگوی است

اصطلاح "تاجر روز الگوی" توسط انجمن ملی فروشندگان اوراق بهادار (که اکنون FINRA ، سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی نامیده می شود) ابداع شد. FINRA قانون 4210 ، قانون معامله گر روز الگوی را در سال 2001 تصویب کرد. قانون 4210 یک تاجر روز الگوی را به عنوان هر کسی که معیارهای زیر را رعایت کند تعریف می کند:

  • هر مشتری حاشیه ای که 4 یا بیشتر روز معاملات روز را در یک دوره 5 تجارت انجام می دهد.
  • تعداد معاملات روز باید بیش از 6 ٪ از کل فعالیت های معاملاتی را برای همان دوره 5 روزه تشکیل دهد.
  • هر مشتری حاشیه ای که در طی یک دوره 90 روزه ، دو تماس تجاری روزمره را انجام می دهد. می توانید این اطلاعات را برای یک حساب خاص در صفحه نمایه معاملاتی پیدا کنید.

اگر فعالیت معاملاتی شما شما را به عنوان یک معامله گر الگوی روز واجد شرایط می کند ، می توانید بر اساس فعالیت روز گذشته و پایان دادن به مانده ، 4 برابر بیش از حد حاشیه نگهداری (که معمولاً به عنوان "مازاد مبادله" گفته می شود) در حساب خود تجارت کنید. معامله گران روز الگوی نیز ملزم به حفظ حداقل 25000 دلار در حساب خود در همه زمان ها هستند. هنگامی که حساب شما به عنوان یک معامله گر الگوی روز در نظر گرفته شود ، این تعیین دائمی است ، اگرچه ممکن است در موارد خاص درخواست حذف یک بار کنید.

توجه به این نکته حائز اهمیت است که برخی از اوراق بهادار و الگوهای معاملاتی می توانند به میزان قابل توجهی بر توانایی شما در تجارت روز در حاشیه تأثیر بگذارند. به عنوان مثال ، ETF های اهرمی نیاز به مبادله بسیار بالاتری نسبت به اوراق بهادار معمولی دارند. ETF با 3 برابر با 3 برابر نیاز به مبادله 75 ٪ دارد. اگر روز را با مازاد مبادله 10،000 دلار شروع کنید ، کل مبلغ موجود برای معاملات روزانه 13،333 دلار (10،000 ÷ . 75 $) خواهد بود ، نه 40،000 دلار (10،000 ÷ . 25) برای یک سهام غیرقانونی.

نکته دیگری که باید در نظر بگیرید چه موقع معاملات روز این است که اوراق بهادار که یک شبه برگزار می شود (تا پایان روز تجارت فروخته نمی شود) می توانند روز کاری زیر را فروخته شوند. با این حال ، درآمد حاصل از فروش این مواضع نمی تواند به تجارت روزانه استفاده شود. اگر موقعیت های تجاری روزانه را که یک شبه برگزار می شود ، انجام دهید ، یک تماس تجاری روزانه ایجاد می کند که باعث کاهش اهرم حساب شما می شود. به عنوان مثال ، اگر شما روز سه شنبه 50،000 دلار از شرکت XYZ خریداری کرده اید و یک شبه در این موقعیت قرار دارید ، می توانید 50،000 دلار شرکت XYZ را در بازار باز کنید. شما می توانید از این پول برای خرید شرکت XYZ یا امنیت دیگری بعداً در روز چهارشنبه استفاده کنید. با این حال ، اگر شما این امنیت را در روز چهارشنبه به فروش برسانید ، معامله یک تجارت روزانه در نظر گرفته می شود و یک تماس تجاری روزانه در حساب شما ایجاد می کند.

مدیریت فراخوانی های حاشیه ای برای معامله گران روز الگوی

درست همانطور که حساب های حاشیه ای منظم در هنگام عدم پاسخگویی به نیازهای نگهداری حاشیه مشمول تماس های حاشیه ای هستند ، عواقبی برای معامله گران روز الگوی وجود دارد که نتوانسته اند شرایط حاشیه ای را برای تجارت روزانه رعایت کنند. به عنوان مثال ، اگر معاملات افتتاح شده ای را که بیش از قدرت خرید روز حساب شما است و در همان روز آن معاملات را ببندید ، قرار می دهید ، یک تماس تجاری روزانه انجام خواهید داد. در نتیجه:

  • در حالی که در یک تماس تجاری روزانه ، حساب شما به قدرت خرید روزانه فقط 2 برابر حاشیه تعمیر و نگهداری محدود خواهد شد
  • برای پاسخگویی به تماس، 5 روز کاری فرصت دارید تا پول نقد یا اوراق بهادار قابل حاشیه را واریز کنید. اگر نتوانید در این مدت تماس را برآورده کنید، حساب شما محدود به معامله 1 برابر مازاد حاشیه نگهداری شما فقط برای حداقل 90 روز خواهد شد.
  • شما می توانید اوراق بهادار را برای پاسخگویی به یک تماس بفروشید (انحلال معاملات روزانه). اما اگر در یک دوره 12 ماهه 3 روز انحلال معاملات انجام دهید، حساب شما به 1 برابر مازاد حاشیه نگهداری محدود می شود.
  • قدرت خرید حاشیه در یک حساب محدود به مازاد صرافی (بدون استفاده از زمان و تیک) برای یک دوره 90 روزه محدود می شود.

Time and Tick روشی است که برای کمک به محاسبه اینکه آیا باید یک فراخوان مارجین تجاری یک روزه در برابر یک حساب مارجین صادر شود یا خیر استفاده می شود. با استفاده از این روش، فقط از موقعیت های باز برای محاسبه مارجین معاملاتی روزانه استفاده می شود. به عنوان مثال، فرض کنید حساب شما دارای قدرت خرید روزانه 90000 دلار است. اگر به ترتیب زیر معامله می‌کردید، مارجین معامله یک روزه را متحمل نمی‌شوید:

  • خرید 90000 دلار IBM (موقعیت باز)
  • آن را به قیمت 90000 دلار بفروشید (پوزیشن را ببندید)
  • سپس، دوباره 90000 دلار IBM بخرید

با این حال، اگر 80000 دلار از مایکروسافت خریداری کرده باشید در حالی که موقعیت IBM 90000 دلاری باز بود، 170000 دلار در موقعیت‌های باز خواهید داشت که از قدرت خرید شما فراتر خواهد رفت. اگر هر دوی این موقعیت‌ها (مایکروسافت و آی‌بی‌ام) بسته شوند، منجر به صدور یک فراخوان تجاری روزانه می‌شود.

تراز قدرت خرید معاملات روزانه حساب دارای هدف متفاوتی با ارزش قدرت خرید حاشیه حساب است. اگر قصد معامله روزانه دارید، محدودیت های روز در میدان قدرت خرید معاملات روزانه تعیین می شود. اگر قصد ندارید در یک روز با یک اوراق بهادار معامله کنید، پس از میدان قدرت خرید حاشیه برای ردیابی ارزش مربوطه استفاده کنید. می توانید اطلاعات بیشتری در مورد این مقادیر در صفحه موجودی پیدا کنید.

همانطور که این مثال نشان می دهد، معاملات روزانه نیاز به دانش عمیق در مورد نیازهای حاشیه، و همچنین درک کامل استراتژی های معاملات روزانه دارد. بنابراین، قبل از شروع هر برنامه معاملاتی روزانه، حتما تکالیف خود را انجام دهید.

توصیه معامله گران با تجربه...
ما را در سایت توصیه معامله گران با تجربه دنبال می کنید

برچسب : نویسنده : حمید ابراهیمی بازدید : 52 تاريخ : چهارشنبه 10 خرداد 1402 ساعت: 0:21